2名华裔高管涉嫌内幕交易非法获利,被永久禁任高管!

投稿时间:2021-06-30  消息来源:  提交者:笑傲江湖

6月25日美国证券交易委员会宣布,麻萨诸塞州地方法院日前对前生物制药公司高管王淞江(Songjiang Wang,音译)做出最终同意(诉讼和解)的判决(final consent judgment)。王淞江此前被指控与另一家生物制药公司的前华裔雇员进行内幕交易。Bfm蔷薇网

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根据证券交易委员会(SEC)2019年的诉状,梅里麦克制药公司(Merrimack Pharmaceuticals)统计分析部门前华裔主管王淞江,与麻萨诸塞州剑桥市另一家生物科技公司Akebia Therapeutics的生物统计学前主任陈洁森(Jason Chan,音译)是密友。Bfm蔷薇网

在梅里麦克公司宣布他们的药物测试结果之前,王淞江提前将这些结果告诉陈洁森,让陈能够利用这些内幕信息进行股票交易。陈洁森也投桃报李,在自己雇主Akebia制药公司正式发布消息前,将公司一种新药的临床研究结果告知王淞江,让王也能提早进行交易来获利。诉状称,王淞江根据陈洁森的提示,购买了10.8万美元的Akebia制药公司的证券。Bfm蔷薇网

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同意(诉讼和解)的判决指双方当事人同意诉讼和解的判决,实际上是经法院认可的双方自行达成的协议,但经法院判决后即具约束力。Bfm蔷薇网

这项最终判决判定王淞江违反1934年《证券交易法》第10(b)条及其下的第10b-5条(关于证券欺诈的起诉标准),处以5万美元的民事罚款,并永久禁止他担任高级职员和董事。Bfm蔷薇网

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在SEC对陈洁森提起的诉讼中,法院先前批准了SEC的简易判决动议,陈洁森被判违反交易法第10(b)条和规则10b-5外,还需交出68,699美元的利润外加13,738美元的判决前利息,并被禁止五年内担任上市公司的高级职员或董事。Bfm蔷薇网

王淞江和陈洁森都被马萨诸塞州联邦检察官办公室指控内幕交易,并在陪审团审判后被刑事定罪。王被判监禁6个月,陈被判监禁36个月;两人还被勒令支付罚款和赔偿金。Bfm蔷薇网

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